Description
Descripción: El curso de Gestor de Canal de Denuncias aborda aspectos clave relacionados con el whistleblowing, la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el cumplimiento normativo en el ámbito empresarial. A lo largo del curso, los participantes explorarán los conceptos fundamentales del whistleblowing y su importancia en la detección y prevención de prácticas delictivas en las organizaciones.
Se analizarán detalladamente la normativa nacional e internacional relacionada con la responsabilidad penal de las personas jurídicas, así como las implicaciones legales y prácticas de su transposición en España. Además, se examinarán temas relevantes como la protección de datos personales, la prevención del blanqueo de capitales y el compliance, con el objetivo de proporcionar a los participantes una comprensión integral de los requisitos legales y éticos en el ámbito empresarial.
El curso también se centrará en el desarrollo de habilidades prácticas para gestionar eficazmente un canal de denuncias internas, incluyendo la recepción, el manejo y la investigación de denuncias dentro de la empresa. Se proporcionarán herramientas y técnicas para identificar, analizar y responder adecuadamente a las denuncias, así como para promover una cultura de ética y cumplimiento en la organización.
En resumen, el curso de Gestor de Canal de Denuncias ofrece una formación integral y práctica para aquellos profesionales que deseen adquirir los conocimientos y habilidades necesarios para gestionar eficazmente el whistleblowing y promover una cultura de transparencia y responsabilidad en las organizaciones.
Dirigido a: Dirigido a toda aquel profesional del sector empresarial para aumentar los conocimientos sobre esta área de gran importancia en la actualidad.
Temario:
Tema 1. WHISTLEBLOWING
1.1. ¿Qué es el Whistleblowing?
1.2. Directiva Whistleblowing
1.3. Transposición de la normativa Whistleblowing en España
Tema 2. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: CRITERIOS DE APLICACIÓN, ATENUACIÓN Y EXONERACIÓN
2.1. Introducción: Reformas tras las Leyes Orgánicas 5/2010 y 1/2015
2.2. Transmisión de la Responsabilidad Penal a las Personas Jurídicas
2.3. Artículo 319 del Código Penal
2.4. Compatibilidad de sanciones penales y administrativas. Principio “Ne bis in ídem”
2.5. La persona jurídica en la legislación penal
2.6. Imputación de responsabilidad a la persona jurídica
2.7. Delimitación de los delitos imputables a personas jurídicas
2.8. Penas aplicables a las personas jurídicas
2.9. El procedimiento penal
Tema 3. LA LIBRE COMPETENCIA Y COMPLIANCE
3.1. Introducción al Derecho de la Competencia
3.2. Prácticas restrictivas de la competencia
3.3. El Régimen de Control de Concentraciones
3.4. Ayudas de Estado
3.5. Posibles consecuencias derivadas de infracciones de la normativa sobre competencia
3.6. ¿Por qué y cómo establecer un Competition Compliance Programme?
3.7. Prevención del abuso de mercado
3.8. Concepto y abuso de mercado
3.9. Comunicación de operaciones sospechosas
Tema 4. BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
4.1. Prevención del Blanqueo de Capitales y financiación del terrorismo: Conceptos básicos
4.2. Normativa y organismos
4.3. Medidas y procedimientos de Diligencia Debida
4.4. Sujetos obligados
4.5. Obligaciones de información en la Prevención del Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo
Tema 5. PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES EN LA ORGANIZACIÓN
5.1. Protección de Datos Personales: Conceptos básicos
5.2. Principios generales de la protección de datos
5.3. Normativa nacional del país de referencia en material de protección de datos
Tema 6. SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO (ISO 37000)
6.1. Concepto y objetivos de la Norma ISO 37000
6.2. Beneficios para las Organizaciones
6.3. Ámbito de actuación de la Norma ISO 37000
6.4. Políticas y Procedimientos en la Implementación de la Norma ISO 37000
6.5. Controles de Procesos en la Norma ISO 37000
6.6. Controles de Organización en la Norma ISO 37000
6.7. El Papel Fundamental del Código Ético en la Gestión Antisoborno
6.8. La Importancia de la Cultura de Cumplimiento en la Gestión Antisoborno
6.9. Gestión Efectiva de un Programa de Auditoría en Conformidad con la Norma ISO 37000
6.10. Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión Antisoborno según la Norma ISO 37000
Tema 7. SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (ISO 37301)
7.1. Aproximación a la Norma ISO 37301: Sistemas de Gestión de Compliance
7.2. Aspectos fundamentales de la Norma ISO 37301
7.3. Contexto de la organización: Fundamentos para un Sistema de Gestión de Compliance Efectivo
7.4. Liderazgo: El Papel Fundamental en la Gestión de Compliance
7.5. Planificación Estratégica para el Cumplimiento: Fundamentos y Enfoques
7.6. Apoyo en la Gestión de Compliance: Fomentando una Cultura de Cumplimiento
7.7. Operaciones de Compliance: Implementación y Ejecución Efectiva
7.8. Evaluación del rendimiento en la Gestión de Compliance
Tema 8. SISTEMAS DE GESTIÓN DEL CANAL DE DENUNCIAS (ISO 37002)
8.1. Alcance de la Norma ISO 37002: Directrices para Implementar un Canal de Denuncias
8.2. Aspectos Fundamentales de la Norma ISO 37002: Directrices para Implementar un Canal de Denuncias
8.3. Contexto de la organización
8.4. Liderazgo
8.5. Planificación
8.6. Apoyo
8.7. Operaciones
8.8. Evaluación del rendimiento
Tema 9. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA
9.1. Necesidad de implantar un canal de denuncias en la empresa
9.2. Implantar un canal de denuncias internas
9.3. Gestión de canal de denuncias internas
9.4. Gestión Efectiva de Denuncias: Procesos para una Recepción y Manejo Eficiente
9.5. Tratamiento de Denuncias: Estrategias Efectivas para una Gestión Transparente
9.6. Estrategias Efectivas para la Investigación de Denuncias